PEST 分析 --战略外部环境分析的基本工具，用于分析 客户所处的宏观环境对于战略的影

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PEST 分析
--战略外部环境分析的基本工具，用于分析
客户所处的宏观环境对于战略的影响

. 概念含义
一般而言，任何一个组织的宏观环境是指该组织所共同面对的政治、经济、
社会、教育、文化、科技、法律等人文环境。这些因素将对区域内所有的组织均
适用。不同行业和企业根据自身特点和经营需要，分析的具体内容会有差异，但
一般在战略宏观环境分析时，应对企业所处地的 Politic(政治)、Economics(经
济)、Social(社会)、Technology(科技)等因素分析从总体上把握宏观环境，来
确定这些因素的变化对组织战略管理过程的影响。简单而言，称之为 PEST 分析
法或 STEP 分析法。如图 1 所示：
进行 PEST 分析时，首先考虑哪些环境因素的影响在过去对组织是很重要的，
并且考虑这些影响在未来对组织和它的竞争者重要性的变化趋势。然后通过将有
关在环境中发挥作用的关键影响因素的问题进行总结和列示，来对这些因素进行
评价，从而确定企业所面临的机会和威胁。
PEST 分析是管理决策者和政策制定者的理想工具，帮助他们分析驱动工业
的力量和这些因素如何影响他们的商业和整个工业。
2. 主要内容及分析
2.1. 政治法律环境（Political Factors）
http://wiki.mbalib.com/政治法律要素，是指对组织经营活动具有实际与潜在影响的政治力量和有关的法律、法
规等因素。当政治制度与体制、政府对组织所经营业务的态度发生变化时，当政府发布了对
企业经营具有约束力的法律、法规时，企业的经营战略必须随之做出调整。
1. 政治环境包括一个国家的社会制度，执政党的性质，政府的方针、政策、法令等。
2. 不同的国家有着不同的社会性质，不同的社会制度对组织活动有着不同
的限制和要求。
3. 即使社会制度不变的同一国家，在不同时期，由于执政党的不同，其政
府的方针特点、政策倾向对组织活动的态度和影响也是不断变化的。
重要的政治法律变量：
 执政党性质
 政治体制
 经济体制
 政府的管制
 税法的改变
 各种政治行动委员会
 专利数量
 专程法的修改
 环境保护法
 产业政策
 投资政策
 国防开支水平
 政府补贴水平
 反垄断法规
 与重要大国关系
 地区关系
 对政府进行抗议活动的数量、严重性及地点
 民众参与政治行为
2.2. 经济环境（Economic Factors）
经济要素，是指一个国家的经济制度、经济结构、产业布局、资源状况、经
济发展水平以及未来的经济走势等。由于企业是处于宏观大环境中的微观个体，
经济环境决定和影响其自身战略的制定，经济全球化还带来了国家之间经济上的
相互依赖性，企业在各种战略的决策过程中还需要关注、搜索、监测、预测和评
估本国以外其他国家的经济状况。
经济环境主要包括宏观和微观两个方面的内容。
宏观经济环境主要指一个国家的人口数量及其增长趋势，国民收入、国民生
产总值及其变化情况以及通过这些指标能够反映的国民经济发展水平和发展速
度。
微观经济环境主要指企业所在地区或所服务地区的消费者的收入水平、消费
偏好、储蓄情况、就业程度等因素。这些因素直接决定着企业目前及未来的市场
大小。
http://wiki.mbalib.com/ 重要的经济变量：
 GDP及其增长率
 中国向工业经济转变
 贷款的可得性
 可支配收入水平
 居民消费(储蓄)倾向
 利率
 通货膨胀率
 规模经济
 政府预算赤字
 消费模式
 失业趋势
 劳动生产率水平
 汇率
 证券市场状况
 外国经济状况
 进出口因素
 不同地区和消费群体间的收入差别
 价格波动
 货币与财政政策
2.3. 社会文化环境 （Sociocultural Fators）
社会文化要素，是指组织所在社会中成员的民族特征、文化传统、价值观念、
宗教信仰、教育水平以及风俗习惯等因素。每一个社会都有其核心价值观，它们
常常具有高度的持续性，这些价值观和文化传统是历史的沉淀，通过家庭繁衍和
社会教育而传播延续的，因此具有相当的稳定性。而一些次价值观是比较容易改
变的。每一种文化都是由许多亚文化组成的，它们由共同语言、共同价值观念体
系及共同生活经验或生活环境的群体所构成，不同的群体有不同的社会态度、爱
好和行为，从而表现出不同的市场需求和不同的消费行为。
不同的国家之间有人文的差异，不同的民族之间同样有差异，我国有众多民
族，虽同是中华民族但却存在着较大的人文差异，如藏族的生活方式和藏传佛教
的宗教色彩联系紧密，牛是藏族的吉祥动物，在西藏地区的越野车辆市场中日本
丰田越野车占据着绝对的市场分额，原因是其标识形似牛头，因此广受藏族人民
的欢迎。可见文化对于战略的影响有时是巨大的。
社会文化环境包括一个国家或地区的居民教育程度和文化水平、宗教信仰、风俗
习惯、审美观点、价值观念等。
1. 文化水平会影响居民的需求层次；
2. 宗教信仰和风俗习惯会禁止或抵制某些活动的进行；
http://wiki.mbalib.com/3. 价值观念会影响居民对组织目标、组织活动以及组织存在本身的认可与
否；
4. 审美观点则会影响人们对组织活动内容、活动方式以及活动成果的态度。
重要的社会文化变量：
 妇女生育率
 特殊利益集团数量
 结婚数、离婚数
 人口出生、死亡率
 人口移进移出率
 社会保障计划
 人口预期寿命
 人均收入
 生活方式
 平均可支配收入
 对政府的信任度
 对政府的态度
 对工作的态度
 购买习惯
 对道德的关切
 储蓄倾向
 性别角色
 投资倾向
 种族平等状况
 节育措施状况
 平均教育状况
 对退休的态度
 对质量的态度
 对闲暇的态度
 对服务的态度
 对老外的态度
 污染控制
 对能源的节约
 社会活动项目
 社会责任
 对职业的态度
 对权威的态度
 城市、城镇和农村的人口变化
 宗教信仰状况
2.4. 技术环境（Technological Factors）
http://wiki.mbalib.com/技术要素不仅仅包括那些引起革命性变化的发明，还包括与企业生产有关的
新技术、新工艺、新材料的出现和发展趋势以及应用前景。在过去的半个世纪里，
最迅速的变化就发生在技术领域，像微软、惠普、通用电气等高技术公司的崛起
改变着世界和人类的生活方式。同样，技术领先的医院、大学等非盈利性组织，
也比没有采用先进技术的同类组织具有更强的竞争力。
技术环境除了要考察与企业所处领域的活动直接相关的技术手段的发展变
化外，还应及时了解：
1. 国家对科技开发的投资和支持重点；
2. 该领域技术发展动态和研究开发费用总额；
3. 技术转移和技术商品化速度；
4. 专利及其保护情况，等等。
以上问题会直接影响到企业战略制定。如“固异特轮胎”在进入我国内蒙古市
场时重点研究了内蒙古当时“鹰”牌生产技术、研发能力与该企业的差距以及自身
技术进入该市场时会产生的替代影响，因而成功地采用了兼并“鹰”牌进入该市场
的战略方向。
PEST 提纲挈领结构图
http://wiki.mbalib.com/表 1 典型的 PEST 分析内容表
政治 （包括法律）

经济

社会

技术

环保制度 经济增长 收入分布 政府研究开支
税收政策 利率与货币政策 人口统计、人口增长率与
年龄分布 产业技术关注
国际贸易章程与限制 政府开支 劳动力与社会流动性 新型发明与技术发展
合同执行法
消费者保护法 失业政策 生活方式变革 技术转让率
雇用法律 征税 职业与休闲态度
企业家精神 技术更新速度与生命周期
政府组织/态度 汇率 教育 能源利用与成本
竞争规则 通货膨胀率 潮流与风尚 信息技术变革
http://wiki.mbalib.com/政治稳定性 商业周期的所处阶段 健康意识、社会福利及安
全感 互联网的变革
安全规定 消费者信心 生活条件 移动技术变革

在进行 PEST 分析时，我们更多地关注未来的情况，为了方便管理者对未来 P、E、S、
T 各方面的全面把握，有些战略研究专家设计了《PEST 分析项目核对表》，见表 2，管理者
可以利用这个表格，核对自己是否全面考虑了各项外部环境。
表 2 PEST 分析项目核对表
未来政治形势 未来经济形势
政党、国家以及区域联盟政治稳定形势 ( ) 总 GDP 和人均 GDP，以及通货膨胀水平 ( )
立法，如税法和劳动法 ( ) 消费者花费和可支配收入 ( )
政府与企业的关系 ( ) 币值波动和汇率水平 ( )
政府对行业占有、垄断和竞争的态度 ( ) 国家、私企和外国公司投资水平 ( )
周期性 ( )
失业率 ( )
能源、运输、原材料等的成本 ( )
未来社会文化 未来技术变革
价值观和文化变迁 ( ) 政府和欧盟投资政策 ( )
生活方式改变 ( ) 识别新的研究方向 ( )
对工作和休闲的态度 ( ) 新的专利产品 ( )
“绿色”环境问题 ( ) 新技术变化和应用的速度 ( )
地理变化 ( ) 可应用的非相关行业的技术成果 ( )
收入分配 ( )
3. 分析流程
1、列出环境变化分析过程中确定的关键宏观因素。
关键因素识别方法简介：
（1）头脑风暴法
（2）因果分析法
（3）集体讨论法
（4）关键事件法
2、根据各个因素对于企业的具体影响来确定权重，赋予各个因素予权重；
常见因素权重确定方法：
（1）经验判断法
（2）参照法
（3）三维确定法
（4）价值因子分析法
3、按照企业现行的战略对各个关键因素评分；
http://wiki.mbalib.com/确定企业战略模型：
（1）生产制造战略
（2）财务投资战略
（3）人力资源战略
（4）市场营销战略
（5）产品研发战略
评分应注意问题：
（1）清楚目前战略
（2）小组评估
（3）过程公开
（4）集体决策
4、用每个关键因素的权重乘以它的评分，得出每个因素的加权分数；
得分计算注意要点：
（1）统计过程监督
（2）数据纠偏
（3）数据分析
5、将所有因素的加权分数相加，得到企业所处宏观环境的总加权分数
4. 分析意义
PEST 分析主要分析宏观环境对企业的现实和潜在的影响，对于评价一些因素对企业战
略目标和战略制定的影响有深刻的意义。
不过，PEST 分析仅仅只提供了一个分析的框架，远不够完善，大量的指标必须具体到
环境中去才有意义，企业可根据自身的环境不断去发掘和丰富。具体的分析指标因项目情况
不同需要企业根据需要自行选择。
PEST 分析本身并不提供分析指标的选择和评估标准，具体的分析结果依赖于管理者和
决策制定者的能力和水平，有较大的不确定性。
5. 运用领域
PEST 分析的运用领域有： 公司战略规划、市场规划、产品经营发展、研究报告撰写。
http://wiki.mbalib.com/6. 与SWOT分析的关系
6.1. 异同点
1、都是环境分析的工具
2、PEST 更侧重大的行业背景的分析
3、SWOT 从企业角度出发有目的性的分析环境
4、SWOT 的结果是可以用来指导企业趋利避害的
6.2. 组合
SWOT-PEST分析的一般步骤
1．组织资源及能力分析(s、w)。通过对组织自身所拥有的及可以利用的各
种内、外部资源进行系统分析．发现组织自身的优势与劣势，并进一步确定资源
与能力方面的关键影响因素。
2．组织外部环境分析(O、P)。由于任何组织都是一个开放的系统，总是在
一定的环境中运行的，因此外部环境是组织战略决策的依据。通过对不同层次环
境的总体分析，找出外部环境中存在的机会与威胁并确定关键影响因素。
3．构造SWOT-PEST矩阵。采用列表法，将获取的各项因素按影响程度大小排
序，找出关键因素，构造SWOT-PEST矩阵。其它相对次要的因素用来作为辅助决
策。
表3：SWOT—PEST矩阵分析模型
SWOT/PEST 政策P 经济E 社会S 科技T
内部因素S、W 优势S SP SE SS ST
劣势W WP WE WS WT
外部因素O、T 机遇O OP OE OS OT
威胁T TP TE TS TT
4．形成决策方案。由表3的SWOT—PEST矩阵分析模型，可以分析得出l6决策
子方案，SP、SE、SS、ST、WP、WE、WS、WT、OP、OE、OS、OT、TP、TE、TS、TT。
http://wiki.mbalib.com/而这16决策子方案又可以分为四组：
S类策略：着重考虑优势因素，目的在于通过决策的运用，努力使这些因素的影响趋于最大，
具体包括SP、SE、SS、ST四类决策子方案。
W类策略：着重考虑劣势因素。目的在于通过决策的运用，使组织充分利用机会因素来克服
劣势，具体包括WP、WE、WS、WT四类决策子方案。
0类策略：着重考虑机会因素，目的在于通过决策的运用，使组织发挥优势作用，充分利用
机会因素，具体包括OP、OE、OS、OT四类决策子方案。
T类策略：着重考虑威胁因素。目的在于通过决策的运用，使组织发挥优势作用，化解威胁，
具体包括TP、TE、TS、TT四类决策子方案。
7. 实例分析
7.1. 案例 1：医疗器械行业的PEST分析
医疗器械是综合应用自然科学与现代工程技术的原理和方法，在分子、细胞、
组织、器官和人体系统上多层次研究人体的结构、功能和其他生命现象，用于防
病、治病、人体功能辅助及卫生保健的人工材料、制品、装置和系统技术的总称。
医疗器械行业涉及信息、材料、精密机械、生命科学等多个技术领域，属于资本
和技术密集型产业。
PEST 分析是战略外部环境分析的基本工具，代表着四类影响客户战略制定
因素的英文单词首字母缩写：政治的（political）、经济的（economic）、社会
的（social）、技术的（technological）。
政治法律环境
1. 医疗器械的销售要三证齐全，三证是《医疗器械生产许可证》、《医疗器
械销售许可证》、《产品合格证》，有些地方还要求由当地卫生主管部门核发的
《准销证》。目前医疗器械各种许可认证，正在逐渐规范，并趋于严格，使得行
业进入壁垒逐渐提高。
2. 我国开始实行药品和医疗器械的招标制度，各地都只能采用招标成功的产
品。因此能否进入招标至关重要，需要与医院、医药管理部门保持良好关系。
3. 随着中国进入 WTO，中美谈判涉及医疗器械行业的内容主要有：2000
年到 2003 年医疗器械平均关税由 11%降到 5%-6%；从非关税条款来看，加入世
贸时即取消进口许可证、进口配额对大型医疗器械的限制，均实行进口招标制度。
http://wiki.mbalib.com/2003 年年初我国取消原有大型医疗设备进口的审批权，由医院自行决定。这些
法规的变化，使得越来越多的国外高端产品进入中国市场参与竞争，但同时也有
利于国内优势企业产品的出口。
4. 医药分家是大势所趋。长期以来，“以药养医”是我国医院的一大特色。但
随着国内医疗体制逐步理顺，医院的医疗服务性收入将逐步成为主角，由此产生
的对中高档医疗设备的需求将构成医疗器械行业发展的动力。
经济环境
1. 我国是全球医疗器械十大新兴市场之一，已经成为除日本以外亚洲最大的
市场。据资料显示，我国医疗器械市场年销售额已达 550 亿元，其中高技术医疗
设备约 100 亿元，且仍在以每年 14%左右的速度递增。
2. 从我国医疗器械和药品的销售比例来看，我国为 1:5 左右，而国际上两者
的销售比例为 1:1.9。我国医疗器械市场存在较大发展空间。
3. 我国卫生材料的贸易呈现大幅的顺差，而以大型医疗仪器为主的机电类产
品则呈现较大的逆差，这表明我国在劳动力成本上具有相当强的国际竞争力，而
技术竞争力则较弱。
4. 个人可支配收入的增加使得对医疗器械产品的购买力增强。
5. 我国的医疗器械行业缺乏国际知名的产品品牌，这一方面是由于技术水
平、产品质量的原因，同时也是我国企业长期不重视产品宣传，品牌意识淡漠的
结果。
6. 完善的基础设施有利于企业的跨地区经营战略。
7. 珠三角、长三角地区都是进出口贸易发达的地方，有助于企业的跨国战略。
 社会环境
1. 人口增加、老龄化趋势、医疗水平不断提高等因素直接构成医疗器械行业
快速发展的动力。
2. 我国有 13 亿人口，其中农村人口占 70%以上，随着农村生活水平和医疗
卫生水平的不断提高，我国医疗器械市场发展速度将快于国际市场。
 技术环境
1. 在技术进步方面，目前我国医疗器械产品仍然难以与国外相比。有资料表
明，国内主要医疗器械产品达到世界先进水平的还不到 10%，多数国产医疗器械
http://wiki.mbalib.com/的返修率和停机率都高于国外同类产品，部分产品标准低于国际标准，由技术导
致的质量问题成为医疗器械行业的严重困扰。
2. 医疗器械工业涉及机电、物理、光学和计算机等许多学科的尖端技术，其
发展也依赖于机械、电子、化工等基础工业以及生物材料、传感器、计算机等新
兴工业的发展，而我国的基础工业发展较慢、高新尖端技术创新较少，大大制约
了医疗器械行业的技术水平。